英央行及行为监管局联合发起数字证券沙箱征询
编者按：本新闻稿发布于英格兰银行网站，由亚太未来金融研究院编译。
近日，英格兰银行（BOE）和金融行为监管局（FCA）（统称为“监管机构”）正在就其拟议的数字证券沙箱（DSS）运营方法进行咨询。DSS是由监管机构发起的一项倡议，将有助于促进英国数字资产中创新技术的采用。
DSS将修改英国的法规，使金融市场参与者能够在股票和债券等数字证券的交易和结算中使用新技术，例如分布式账本技术（DLT）。DSS的成功申请者将能够根据临时修改后的规定提供证券存管和结算服务，并经营交易场所。他们将首次能够以一个单一的法人实体提供这些服务。DSS将向包括新的金融市场基础设施（FMI）提供商在内的广泛公司提供，以最大限度地提高学习机会，并使英国金融体系从私营部门的创新和竞争的商业模式中受益。
DSS代表了英国探索数字资产创新的重要一步，将为这些证券提供更快、更便宜的交易、结算方式，并在金融市场参与者中使用。如果安全地采用这一领域的新技术，可能会导致技术转型，从长远来看，这将促进金融体系的更高效率和更大的弹性。除了该银行正在探索和发展的批发性支付创新工作外，包括作为增强实时总结算（RTGS）服务的一部分，DSS使英国处于有利地位，可以创建一个采用新技术的端到端数字化批发基础设施。
DSS将持续五年，并可能产生新的永久性证券结算监管制度，从业机构将来可以在该制度下运营。政府拥有相当迅速地实施永久性变革的工具。为了保护金融稳定，在此期间，DSS的活动将受到限制。
这次咨询邀请有兴趣的参与者就DSS在实践中如何运作发表意见，以便在保护金融稳定和市场诚信的同时，最大限度地发挥该技术的潜在利益。
英格兰银行金融市场基础设施执行董事Sasha Mills表示：“数字证券沙箱是监管机构了解我们需要如何应对才能安全地从技术发展和重要金融市场流程（如证券结算）变化中受益的重要工具。此次咨询是监管机构的创新方法，也是支持金融业创新的一个激动人心的里程碑。我们欢迎潜在参与者提出意见，并期待在DSS的整个生命周期内与FCA、政府和行业合作。”
FCA消费者和竞争执行董事Sheldon Mills表示：“新的数字证券沙箱重塑了我们的监管方式，允许公司在这些变化成为永久性变化之前，使用真实环境来测试规制变革。我们希望这将是一种更有效、协作和更快捷的监管变革方式。新的沙箱还有助于加强英国作为全球和充满活力的金融中心的领先地位，推动采用新技术来交易和结算传统资产，如债券和股票。我们将继续与英格兰银行、政府和行业合作，利用新技术，同时保护英国市场的诚信和清洁。”
除咨询文件外，监管机构还发布了：
为希望加入DSS的公司提供的指南草案，包括公司获得在DSS中开展实时活动授权后，英格兰银行对如何允许其扩大活动的详细信息的建议。这种做法符合英格兰银行对维持金融稳定这一关键目标的承诺。
详细分析了在DSS的不同阶段，与证券存管机构相关的现有法规将如何转化为“规则”。
咨询意见截止日期为2024年5月29日。根据反馈，监管机构建议发布针对公司的最终指南，并在2024年夏季开放DSS申请。
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